金龙鱼(300999)：消息披露办理法子

　　第十五条 公司变动公司名称、股票简称、《益海嘉里金龙鱼食物集团股份无限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、注册本钱、注册地址、次要办公地址和联系德律风等，该当当即披露。

　　（二十四）因前期已披露的消息存正在差错、未按披露或者虚假记录，被相关机关责令更正或者经董事会决定进行更正！

　　（二）法院裁决控股股东让渡其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信任或者被依法表决权等，或者呈现被强制过户风险。

　　（九）公司分派股利、增资的打算，公司股权布局的主要变化，公司减资、归并、分立、闭幕及申请破产的决定，或者依法进入破产法式、被责令封闭。

　　第二十五条总裁、财政担任人、董事会秘书等高级办理人员该当及时编制按期演讲草案，提请董事会审议；按期演讲中的财政消息该当经审计委员会审核，由审计委员会全体过对折同意后提交董事会审议；董事会秘书担任送达董事核阅；董事长担任召集和掌管董事会会议审议按期演讲；董事会秘书担任组织按期演讲的披露工做。

　　上述景象呈现严沉进展或者变化的，公司股东、现实节制人该当及时通知公司董事会秘书，积极共同公司董事会秘书的工做，正在公司董事会秘书要求的时间内及时答复相关问题，并相关消息和材料的实正在、精确和完整。

　　（十七） 法院裁决控股股东让渡其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信任或者被依法。

　　第三十七条公司设董事会审计委员会，该委员会是董事会设立的特地工做机构，担任公司取外部审计的沟通及对其的监视核查、对内部审计的监管、公司内部节制系统的评价取完美，以及对公司正正在运做的严沉投资项目等进行风险阐发。

　　涉及消息披露的，公司股东、现实节制人应按照相关法令、行规、规范性文件及本法子的相关履行消息披露权利。

　　第四条 公司该当按照及时性准绳进行消息披露，不得迟延披露，不得成心选择披露时点强化或淡化消息披露结果，形成现实上的不公允。

　　第二十八条公司股东、现实节制人发生以下事务时，该当自动奉告公司董事会，并共同公司履行消息披露权利。

　　（十一） 公司、控股股东、现实节制人、董事、高级办理人员涉嫌违法违规被有权机关立案查询拜访或者采纳强制办法，或者遭到刑事惩罚、严沉。

　　第七条 公司正在公司网坐及其他发布消息的时间不得先于深圳证券买卖所（以下简称“证券买卖所”）的网坐和合适中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）前提的发布，不得以旧事发布或者答记者问等任何形式取代该当履行的演讲、通知布告权利，不得以按期演讲形式取代该当履行的姑且演讲权利。

　　正在前款的时点之前呈现下列景象之一的，公司各部分及部属公司（包罗控股子公司、参股公司和分公司）担任人也该当及时向董事会秘书演讲相关事项的现状、可能影响事务进展的风险峻素？。

　　第十八条 公司证券及其衍生品种买卖被中国证监会或者证券买卖所认定为非常买卖的，公司该当及时领会形成证券及其衍生品种买卖非常波动的影响要素，并及时披露。

　　第四十董事会秘书担任保管按期演讲、姑且演讲以及相关的合同、和谈、股东会决议和记实、董事会决议和记实等材料原件，保管刻日按照法令律例、规范性文件和《公司章程》等轨制的施行。无明白的，董事会秘书可决定其保留年限，但最短不得少于5年。

　　第四十一条公司该当关心本公司证券及其衍生品种的非常买卖环境及关于公司的报道。证券及其衍生品种发生非常买卖或者中呈现的动静可能对公司证券及其衍生品种买卖价钱发生严沉影响时，公司该当及时向相关各方领会实正在环境，需要时该当以书面体例问询，并予以公开。

　　第三十二条公司应对公司内刊、网坐、宣传性材料等进行严酷办理，防止正在上述材料中泄露未息。

　　（七）公司的董事或者总裁发生变更；董事长或者总裁无法履行职责；（八）持有公司5%以上股份的股东或者现实节制人，其持有股份或者节制公司的环境发生较大变化，公司的现实节制人及其节制的其他企业处置取公司不异或者类似营业的环境发生较大变化？。

　　第十九条 未公开披露的、可能对公司证券及其衍生品种的买卖价钱发生较大影响的消息为未息。公司各部分及部属公司（包罗控股子公司、参股公司和分公司）担任人该当正在最先发生的以下任一时点，向董事会秘书演讲相关的未息。

　　第九条 公司该当将消息披露通知布告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局，并置备于公司居处、证券买卖所，供社会查阅。

　　第二十七条公司董事、高级办理人员、持股5%以上的股东及其分歧步履人、现实节制人该当及时向公司董事会报送公司联系关系人名单及联系关系关系的申明。公司该当履行联系关系买卖的审议法式，并严酷施行联系关系买卖回避表决轨制。买卖各方不得通过坦白联系关系关系或者采纳其他手段，规避公司的联系关系买卖审议法式和消息披露权利。

　　第四十七条公司的董事、高级办理人员、公司各部分及部属公司（包罗各控股子公司、参股公司和分公司）发生需要进行消息披露事项而未及时演讲或演讲内容不精确的，或者违反公允消息披露准绳，形成公司消息披露不及时、疏漏、，给公司或投资者形成严沉丧失的，或者遭到中国证监会及派出机构、证券买卖所公开、或惩罚的，公司对相关义务人进行惩罚，包罗降低其薪酬尺度、其应得金、解聘其职务等。

　　第五条 公司的董事、高级办理人员该当、勤奋地履行职责，披露消息的实正在、精确、完整、及时、公允。

　　第十四条 发生可能对公司证券及其衍生品种买卖价钱发生较大影响的严沉事务，投资者尚未得知时，公司该当当即披露姑且演讲，申明事务的起因、目前的形态和可能发生的影响。

　　审计委员会该当对公司董事、高级办理人员履行消息披露职责的行为进行监视；关心公司消息披露环境，发觉消息披露存正在违法违规问题的，该当进行查询拜访并提出处置。

　　按期演讲中财政会计演讲被出具非尺度审计演讲的，公司董事会该当针对该审计看法涉及事项做出专项申明。

　　董事、高级办理人员对按期演讲内容的实正在性、精确性、完整性无法或者存正在的，该当陈述来由和颁发看法，并予以披露。

　　第六条 正在黑幕消息依法披露前，任何知恋人不得公开或者泄露该消息，不得操纵该消息进行黑幕买卖。

　　第三十五条公司黑幕消息知恋人依法对公司尚未公开的消息承密义务，不得正在该等消息公开披露之前向第三人披露，也不得操纵该等黑幕消息买卖公司的证券，或者泄露该消息，或者他人买卖该证券。黑幕买卖行为给投资者形成丧失的，行为人该当依法承担补偿义务。

　　公司估计不克不及正在刻日内披露按期演讲的，该当及时向证券买卖所演讲，并通知布告不克不及按期披露的缘由、处理方案及延期披露的最初刻日。

　　（二）公司的严沉投资行为，公司正在一年内采办、出售严沉资产跨越公司资产总额30%，或者公司停业用次要资产的典质、质押、出售或者报废一次跨越该资产的30%？。

　　（三）公司订立主要合同、供给严沉或者处置联系关系买卖可能对公司的资产、欠债、权益和运营发生主要影响。

　　第三十四条公司成立和施行黑幕消息知恋人登记办理轨制。黑幕消息知恋人登记办理轨制需经公司董事会审议通过并披露。

　　第五十二条本法子取《公司法》等其他法令律例、规范性文件及《公司章程》不分歧时，按法令律例、规范性文件及《公司章程》的施行。

　　第四十条 公司通过业绩申明会、阐发师会议、演、接管投资者调研等形式就公司的运营环境、财政情况及其他事务取任何单元和小我进行沟通的，不得供给黑幕消息。

　　第三十公司通过业绩申明会、阐发师会议、演等体例取投资者就公司的运营环境、财政情况及其他事项进行沟通时，不得供给未息。

　　第三十一条公司董事、高级办理人员以及焦点手艺人员、部分担任人以及曾经或将要领会公司未息的人员，该当对其领会和控制的公司未息予以严酷保密，不得正在该等消息公开披露之前向第三人披露。

　　第十 按期演讲披露前呈现业绩泄露，或者呈现业绩传说风闻且公司证券及其衍生品种买卖呈现非常波动的，公司该当及时披露本演讲期相关财政数据。

　　第二十四条公司董事、高级办理人员该当对按期演讲签榜书面确认看法，申明董事会的编制和审核法式能否符律、行规和中国证监会的，演讲的内容能否可以或许实正在、精确、完整地反映公司的现实环境。

　　（二十五）公司的控股股东、现实节制人、董事、高级办理人员涉嫌严沉违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采纳留置办法且影响其履行职！

　　第二十公司董事、高级办理人员该当勤奋尽责，关心消息披露文件的编制环境，按期演讲、姑且演讲正在刻日内披露，共同公司及其他消息披露权利人履行消息披露权利。

　　（二）相关义务人将消息披露文件报董事会秘书审核，董事会秘书审核后，需要时，提交董事长进行审核。

　　第四十五条公司控股子公司及参股公司发生本法子第十四条的严沉事务，公司委派或保举的正在控股子公司或参股公司中担任董事或者其他担任人的人员应按照本法子的要求向公司董事会秘书演讲，公司董事会秘书担任按照本法子组织消息披露。

　　前述演讲、传递的监管部分文件的范畴，包罗：监管部分发出的传递以上处分的决定文件；监管部分向公司发出的监管函、关心函、问询函等任何函件等。

　　第十七条 涉及公司的收购、归并、分立、刊行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、现实节制人等发生严沉变化的，公司该当依法履行演讲、通知布告权利，披露权益变更环境。

　　该当披露的消息依法披露前，相关消息已正在上或者公司证券及其衍生品种呈现买卖非常环境的，股东或者现实节制人该当及时、精确地向公司做出版面演讲，并共同公司及时、精确地通知布告。公司的股东、现实节制人不得其股东、安排地位，不得要求公司向其供给黑幕消息。

　　第二十条 董事会秘书收到公司各部分及部属公司担任人演讲的或者董事长通知的未息后，应进行审核，经审核后，按照法令律例、中国证监会和证券买卖所简直认依法应予披露的，应组织草拟通知布告文稿，依法进行披露。

　　（一）持有公司5%以上股份的股东或者现实节制人持有股份或者节制公司的环境发生较大变化，公司的现实节制人及其节制的其他企业处置取公司不异或者类似营业的环境发生较大变化。

　　第八条 公司依法披露消息，该当正在证券买卖所的网坐和合适中国证监会前提的发布。消息披露文件的全文该当正在证券买卖所的网坐和合适中国证监会前提的报刊依法创办的网坐披露，按期演讲、收购演讲书等消息披露文件的摘要该当正在证券买卖所的网坐和合适中国证监会前提的报刊披露。

　　第十条 本法子所指的消息披露文件次要包罗招股仿单、募集仿单、上市通知布告书、收购演讲书、按期演讲和姑且演讲等。

　　公司的控股股东或者现实节制人对严沉事务的发生、进展发生较大影响的，该当及时将其知悉的相关环境书面奉告公司，并共同公司履行消息披露权利。

　　第四十四条公司控股子公司发生本法子第十四条的严沉事务，可能对公司证券及其衍生品种买卖价钱发生较大影响的，公司该当按照本法子履行消息披露权利。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种买卖价钱发生较大影响的事务的，公司该当履行消息披露权利。

　　第三十六条公司实行内部审计轨制，配备专职审计人员，对公司财政办理和会计核算进行内部审计监视。公司内部审计轨制和审计人员的职责，该当经董事会核准后实施。审计担任人向董事会担任并演讲工做。

　　年度演讲该当正在每个会计年度竣事之日起4个月内，半年度演讲该当正在每个会计年度的上半年竣事之日起2个月内编制完成并披露。季度演讲的披露要求按照证券买卖所的相关施行。

　　前款所称公允消息披露，是指公司发布未公开严沉消息时，必需向所有投资者公开披露，以使所有投资者均能够同时获悉同样的消息，不得暗里提前向特定对象零丁披露、透露或泄露。前款所称选择性消息披露是指公司正在向一般投资者披露前，将未公开严沉消息向特定对象披露。法令、行规还有的除外。

　　第一条 为保障益海嘉里金龙鱼食物集团股份无限公司（以下简称“公司”）消息披露、实正在、精确、完整、及时，按照《中华人平易近国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人平易近国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司管理原则》、《上市公司消息披露办理法子》、《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》（以下简称“《上市法则》”）等相关，制定本法子。

　　第四十二条机构投资者、阐发师、证券办事机构人员、旧事等特定对象到公司现场参不雅、座谈沟通时，公司应合理、妥帖地放置参不雅过程，避免参不雅者无机会获取未息。

　　第三十条 公司董事会办公室对高级办理人员履行职责的行为进行书面记实，并做为公司档案予以保留。

　　第二十一条公司董事会办公室是公司消息披露事务的日常工做机构，正在董事会秘书的带领下，同一担任公司的消息披露事务。董事长对公司消息披露事务办理承担首要义务。

　　第三十八条内部审计机构每季度应取审计委员会召开一次会议，演讲内部审计工做环境和发觉的问题，并至多每年向审计委员会提交一次内部审计演讲。审计委员会应按照内部审计机构提交的内部审计演讲及相关材料，对公司内部节制无效性出具书面的评估看法，并向董事会演讲。主要缺陷或风险的，董事会应及时向证券买卖所演讲并予以披露。公司应正在上述通知布告中披露内部节制存正在的缺陷、曾经或可能导致的后果及采纳的办法。

　　董事会秘书担任打点公司消息对外发布等相关事宜，公司披露的消息该当以董事会通知布告的形式发布。董事、高级办理人员和其他相关人员，非经董事会书面授权并恪守《上市法则》及本法子等相关，不得对外发布任何公司未公开严沉消息。财政担任人该当共同董事会秘书正在财政消息披露方面的相关工做，董事会、审计委员会和公司办理层应确保董事会秘书可以或许第一时间获悉公司严沉消息，消息披露的及时性、精确性、公允性和完整性。

　　公司高级办理人员该当及时向董事会演讲相关公司运营或者财政方面呈现的严沉事务、已披露的事务的进展或者变化环境及其他相关消息。

　　按期演讲的内容取格局该当合适中国证监会和证券买卖所的。凡是对投资者做出投资决策有严沉影响的消息，均该当披露。年度演讲中的财政会计演讲该当经合适《证券法》的会计师事务所审计。

　　第二十二条董事会秘书担任组织和协调公司消息披露事务，汇集公司应予披露的消息并演讲董事会，持续关心对公司的报道并自动求证报道的实正在环境。董事会秘书有权加入股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级办理人员相关会议，有权领会公司的财政和运营环境，查阅涉及消息披露事宜的所有文件。

　　（二十六）除董事长或者总裁外的公司其他董事、高级办理人员因身体、工做放置等缘由无法一般履行职责达到或者估计达到3个月以上，或者？。

　　第二十六条董事该当领会并持续关心公司出产运营环境、财政情况和公司曾经发生的或者可能发生的严沉事务及其影响，自动查询拜访、获取决策所需要的材料。

　　第十六条 公司披露严沉事务后，已披露的严沉事务呈现可能对公司证券及其衍生品种买卖价钱发生较大影响的进展或者变化的，该当及时披露进展或者变化环境、可能发生的影响。